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给金融机构股权乱象"敲警钟" 羁系再公然9名重大违法违规股东涉多家银行
发布时间:2022-05-01 16:14
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本文摘要:记者 贺向军 实习记者 丰凤鸣 报道今年7月4日,银保监会在官网公布《银行保险机构重大违法违规股东名单》,涉及38家公司。并亮相下一步将建设公然重大违法违规股东的常态化机制,宣布更多违法违规股东,并进一步完善公然方式,加大公然力度。 很快,12月11日,银保监会官网公布《银保监会公然第二批重大违法违规股东名单》,此次被点名的共有9家公司。企查查信息显示,这9家公司涉及潍坊银行、泰安银行、延边农商行、长沙农商行、东正汽车金融等多家机构。

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记者 贺向军 实习记者 丰凤鸣 报道今年7月4日,银保监会在官网公布《银行保险机构重大违法违规股东名单》,涉及38家公司。并亮相下一步将建设公然重大违法违规股东的常态化机制,宣布更多违法违规股东,并进一步完善公然方式,加大公然力度。

很快,12月11日,银保监会官网公布《银保监会公然第二批重大违法违规股东名单》,此次被点名的共有9家公司。企查查信息显示,这9家公司涉及潍坊银行、泰安银行、延边农商行、长沙农商行、东正汽车金融等多家机构。记者对比前后银保监会披露的详细违法违规事实还发现,"违规开展关联生意业务或谋取不妥利益;体例或者提供虚假质料;关联持股凌驾羁系比例限制;入股资金泉源不切合羁系划定;存在涉黑涉恶等违法犯罪行为"等是两批股东配合存在的的问题,也是金融机构股权治理的"顽疾"。

行业人士表现,可以看到上述违规违法股东均和农商行、地方银行等中小金融机构有关联。"这是因为农商行等地方中小金融机构多历史遗留问题,股权结构庞大,风险隐患较大。

"股权违规行为是导致金融市场乱象的泉源之一,羁系频频出重拳查处股权违规案件,依法惩治违法违规股东,对金融机构和机构股东是一次次警示教育,对市场将形成震慑作用。又一批违法违规股东名单遭公然记者注意到,7月3日,中国人民银行党委书记、银保监会主席郭树清曾发文指出,"我国金融机构公司治理与高质量生长的要求相比另有差距。主要体现为:股权关系不透明不规范;股东行为不合规不审慎;董事会履职有效性不足;高管层职责定位存在偏差;监事会监视不到位等。

就中小银行和保险、信托公司而言,最突出的不良案例是大股东操控、内部控制。"股权违规行为是导致金融市场乱象的泉源之一,容易造成金融机构股权关系不透明不规范,滋扰金融机构正常运行。近年来,银保监会着力治理银行业保险业股权乱象,开展股权和关联生意业务专项整治,重拳出击查处了一批股权违规案件,接纳行政处罚、羁系措施、打消行政许可、向司法机关移送涉嫌犯罪线索等多种羁系手段,依法惩治违法违规股东。

为对市场形成有效震慑,今年7月4日,银保监会首次向社会公然银行保险机构重大违法违规股东。涉及38家公司。银保监会相关卖力人指出,对于本次列入名单的38名股东,银保监会已接纳限制股东权利、打消投资入股许可、清退违规股权等羁系措施。

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此次公然起到了严肃市场纪律、强化市场监视的良好效果。为进一步强化警示教育,连续发挥震慑惩戒作用,12月11日,银保监会官网公布《银保监会公然第二批重大违法违规股东名单》,向社会公然第二批共9名重大违法违规股东。

名单详细包罗东营卓智软件有限公司、山东爱斯特国际商业有限公司、西藏世纪鼎天投资治理有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、济南三望塑料有限公司、玄盛资本控股有限公司、内蒙古富新旅店有限责任公司、长沙红建置业有限公司、中国正通汽车服务控股有限公司。据相识,本次宣布股东的违法违规行为主要包罗:一是入股资金泉源不切合羁系划定;二是体例提供虚假质料;三是关联持股凌驾羁系比例限制;四是违规开展关联生意业务或谋取不妥利益;五是股东或实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为;六是以不正当手段获得行政许可。记者对比发现,两批名单所涉及的违法违规行为重合度较高。

"违规开展关联生意业务或谋取不妥利益;体例或者提供虚假质料;关联持股凌驾羁系比例限制;入股资金泉源不切合羁系划定;存在涉黑涉恶等违法犯罪行为"等是两批股东配合存在的问题,也是行业股权治理的"顽疾"。银保监会强调,对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东,坚决予以公然。银保监会表现,下一步,将以打好防范化解金融风险攻坚战,服务金融供应侧结构性革新为目的,坚持"恒久稳定""透明诚信""公正合理"三条底线,严格股东准入、强化股东约束、优化股权结构,扎实开展银行保险机构股权和关联生意业务专项整治"转头看",督促落实问题整改,继续严厉攻击资本造假、违规代持、利益输送等深条理高风险问题,加大对机构和责任人的惩处力度,以严羁系切实提升资本质量和公司治理透明度,提高银行保险机构合规内控水平,增强防范化解金融风险能力。

其中8名股东涉及6家银行机构记者凭据工企查查网站信息查询发现,上述9家公司共涉及7家金融机构,其中,除中国正通汽车服务控股有限公司入股东正汽车金融之外,剩余的8家公司均是或曾是银行的股东。其中,长沙红建置业有限公司为原湖南望城农村商业银行提倡人,持有该行股份1963.5万股,入股价钱为1.70元/股。2016年9月,原湖南望城农村商业银行等5家银行合并组建长沙农商行时,红建置业凭原湖南望城农村商业银行股东身份成为长沙农商行提倡人,入股长沙农商行1963.5万股,入股价钱为2.0元/股。凭据湘潭市岳塘区人民法院作出的(2020)湘0304执1167号之二执行裁定书,现在红建置业持有的长沙农商行1963.5万股股权被裁定拍卖、变卖。

刚刚于12月9日在阿里拍卖网举行的一拍以流拍了结。记者相识到,红建置业所涉及的违法违规行为可能为"股东或实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为"。今年4月29日,红建置业法定代表人、实控人朱红建犯组织、向导、到场黑社会性质组织等罪,被判处有期徒刑25年。

湘潭市人民政府网站披露的消息显示,今年9月24日,湘潭市岳塘区法院一组。


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